Compliance

Nuestra asociación con Baker & McKenzie nos permite estar permanentemente informados sobre los desarrollos y tendencias en Compliance a nivel global, así como sobre los criterios aplicados por las autoridades extranjeras más relevantes en la materia. Esto nos permite brindar a nuestros clientes una asesoría con mayor valor agregado.

Nuestros servicios incluyen:

• Asesoría en el diseño e implementación de programas de cumplimiento o modelos de prevención, sea para toda la organización o para áreas o actividades de especial riesgo; asimismo, brindamos apoyo en la adaptación de programas y políticas con los que cuente el grupo empresarial.
• Revisión del funcionamiento del modelo de prevención, detectando brechas e identificando oportunidades de mejora, para su adecuación al marco legal y a las mejores prácticas internacionales.
• Realización de capacitaciones generales y especializadas con un enfoque basado en casos prácticos, que permiten su mejor comprensión.
• Simulación de la evaluación del modelo de prevención que realizaría la Superintendencia de Mercado de Valores, para emitir un informe con nuestras conclusiones.
• Realización de auditorías e investigaciones internas para detectar riesgos y recomendar medidas preventivas y/o de mitigación.
• Realización de due diligences de manera previa a la contratación de socios comerciales y en casos de fusiones y adquisiciones, incluso en la etapa de post adquisición para alinear estándares de ética y Compliance.